科创板上市 | 知识产权相关问询问题！

关于知识产权管理体系和制度方面的问询问题，其常见提问形式如：相关商标、专利、软件著作权等知识产权管理的内部控制制度是否建立健全并有效运行？知识产权制度是否建立健全并有效运行？是否采取了防范和解决争议或潜在纠纷的有效措施？

本期我们来说一说，在科创板上市问询中知识产权管理体系和制度相关的问询内容。

案例：江西金达莱环保股份有限公司

2019年4月15日江西金达莱环保股份有限公司（下称“江西金达莱”）科创板IPO获上交所受理，招商证券担任其保荐机构。

招股说明书披露，发行人拥有注册商标 42 项、专利 89 项、软件著作权 3项，其中较多专利为受让取得。江西金达莱前期在知识产权管理制度和管理体系方面，有可能是比较薄弱的环节，存在不完善的可能。笔者查阅了江西金达莱的招股说明书，发现其中并没有任何关于知识产权管理制度和体系建设方面的内容披露。

通过上交所于2019年4月25日出具的《关于江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（以下简称“《问询函》”）中所提出的问题，从江西金达莱的回复函中果然看出在这方面存在不完善的地方。

《问询函》中问题22：

招股说明书披露，发行人拥有注册商标 42 项、专利 89 项、软件著作权 3项，其中较多专利为受让取得。北控中科成环保许可发行人使用 1 项专有技术；清华大学许可发行人子公司独占使用3项专利技术。

请发行人补充披露：……（3）相关商标、专利、软件著作权等知识产权管理的内部控制制度是否建立健全并有效运行；……”

江西金达莱关于问题22的第（3）点问题的回复内容如下：

“公司已根据《中华人民共和国专利法》及其实施细则、《中华人民共和国商标法》及其实施条例、《中华人民共和国合同法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引——研究与开发》等法律法规，制定《知识产权管理制度》。同时，公司依据《企业知识产权管理规范》，结合自身的特点及实际情况编写了《企业知识产权管理工作手册》。根据上述内部管理文件，公司知识产权保护范围、责任人及附属制度如下：

（1）公司知识产权的保护范围：a、专利权和技术秘密。主要指新产品、新技术等专利权和技术秘密；b、商标权和商业秘密。主要是指本公司的注册商标等，以及所拥有的未公开的工程、设计、市场、经营、服务、财务、管理等信息；c、著作权（含计算机软件）。主要指本公司的产品设计图纸及其说明、计算机软件及文档资料等；d、国家法律规定保护的其它知识产权。

（2）公司的知识产权责任人：研发中心负责专利知识产权相关的各类制度建设。研发中心指定专人对公司专利申请文件进行管理。

（3）附属制度：知识产权查新、检索制度；知识产权工作备案制度；成果归属判定制度；知识产权档案集中管理制度；知识产权保密，知识产权保护承诺制度；知识产权合同制度；知识产权保护制度。公司同时于《企业知识产权管理规范》中制定了《商标管理制度》、《知识产权奖惩制度》和《专利管理制度》，对知识产权的管理进行了完善。

截至招股说明书签署日，发行人已建立健全了专利、商标等知识产权相关的内部控制制度，并严格依照相关制度有效运行。”

除了管理制度体系，知识产权管理人员是否专业充足，管理机构是否设置合理也是审核机构的关注点。“具备健全且运行良好的组织机构”是《实施意见》中规定的上市发行基本条件之一，知识产权管理体系作为企业组织机构的重要组成部分理应受到充分关注。

从上述江西金达莱的回复内容来看：

（1）“研发中心负责专利知识产权相关的各类制度建设。研发中心指定专人对公司专利申请文件进行管理。”，由此可看出该公司并没有设立独立的知识产权管理机构，以及安排知识产权方面的专业人士进行管理。

（2）“根据上述内部管理文件，公司知识产权保护范围、责任人及附属制度如下……”，从该段回复的内容中，可以看出该公司还缺乏了保障知识产权工作有效开展的专项资金制度。

（3）“附属制度：知识产权查新、检索制度；知识产权工作备案制度；成果归属判定制度；……”，从回复的内容中，可以看出该公司虽然建立了知识产权检索、查新制度，但并没有设立知识产权侵权风险监视和预警制度，可见该公司的知识产权管理工作上面还存在不完善的地方，知识产权管理体系建立起来但并不够健全。